展示體系建設(shè)成果 部署下一階段工作
本網(wǎng)訊 7月26日，股份公司召開了內(nèi)部控制體系試運行發(fā)布會，展示了公司內(nèi)控體系建設(shè)初步成果,正示宣布公司的內(nèi)控體系建設(shè)轉(zhuǎn)入到實際運行中,講解和培訓了下一步整改和試運行的要求。
股份董事長郝躍洲、總經(jīng)理陳勝利出席會議并講話，副總經(jīng)理、總會計師韓建中主持會議。公司副總以上領(lǐng)導、各處負責人、各部門內(nèi)控聯(lián)絡(luò)人、財務(wù)部各科科長，下屬單位副廠（礦）級以上領(lǐng)導、財務(wù)科長、內(nèi)控負責人、內(nèi)控人員、各項目組專職人員參加了會議。
會議認為，股份公司內(nèi)控體系建設(shè)經(jīng)過四個多月的努力，第一階段工作已基本結(jié)束，股份公司、煤化工、唐安煤礦三個內(nèi)控項目組在迪博公司的指導下，完成了內(nèi)控體系框架的搭建，完成了包括《內(nèi)部控制流程體系文件》、《內(nèi)部控制體系建設(shè)管理建議書》以及《公司層面風險識別與評估》在內(nèi)的編制工作。并通過對主要業(yè)務(wù)流程的梳理，發(fā)現(xiàn)了公司存在問題與不足。其中，股份公司梳理流程127個，提出管理建議84條；唐安煤礦梳理流程122個，提出管理建議39條；煤化工梳理流程122個，提出管理建議39條；識別了1489個風險點，其中重大風險164個、重要風險393個、一般風險932個。同時，在進行業(yè)務(wù)梳理的過程中，公司還建立了公司層面風險數(shù)據(jù)庫和業(yè)務(wù)層面風險數(shù)據(jù)庫，為公司今后工作的管控重點指明了方向，也極大地提高了公司風險防范能力。包括安全生產(chǎn)風險、產(chǎn)品價格波動風險、市場變化風險、生產(chǎn)要素價格波動風險、人才風險、環(huán)境保護風險、戰(zhàn)略決策風險、政策及宏觀經(jīng)濟風險、投資風險、工程項目管理風險在內(nèi)的十大重要風險將作為公司后期的管理重點。
陳勝利在對內(nèi)控體系試運行工作進行安排部署時強調(diào)，內(nèi)控體系的第一次發(fā)布、試運行對于公司整個內(nèi)控體系成功與否起到非常關(guān)鍵的作用，不僅關(guān)系到公司規(guī)范管理和長治久安，還關(guān)系到山西省上市公司內(nèi)控體系建設(shè)工作。公司作為山西省證監(jiān)局選定的第一批上市公司內(nèi)控建設(shè)試點單位，其成功與否對外部影響較大。為確保公司成功完成內(nèi)控體系建設(shè)，他提出了幾點意見：一是系統(tǒng)總結(jié)內(nèi)控體系建設(shè)項目形成的經(jīng)驗，客觀分析不足，重視實際項目管理和內(nèi)控管理能力的提升；二是要經(jīng)過內(nèi)控體系建設(shè)，培養(yǎng)團隊，鍛煉個人，培養(yǎng)一批內(nèi)控企業(yè)管理專才；三是提高認識，重視宣貫，領(lǐng)導要投入足夠時間和精力，科學組織，確保各單位內(nèi)控試運行能夠有效開展。
郝躍洲要求，各單位要把內(nèi)控體系建設(shè)作為“一把手工程”來抓，一定要將此項工作納入到下半年以及明年的工作重點中，認真地組織好本單位內(nèi)控體系建設(shè)、試運行、缺陷整改等工作，建成具有公司特色的管得住、行得通、做得到的內(nèi)控體系，為公司健康快速發(fā)展夯實管理基礎(chǔ)。他主要講了三點意見，一是各級領(lǐng)導人員要強化認識，高度重視，充分認識到內(nèi)控體系建設(shè)對公司經(jīng)營發(fā)展的重要意義，積極主動參與，強化企業(yè)基礎(chǔ)管理能力，提升企業(yè)適應(yīng)市場和駕馭風險能力；二是各單位要根據(jù)試點單位工作成果及管理建議，認真組織試運行和推廣工作，重點是明確組織，明確落實責任，持續(xù)培訓，嚴格考核，確保內(nèi)控體系推廣和試運行的效果的質(zhì)量；三是確保內(nèi)控體系的適用性、一致性、實效性，在確保今年的財務(wù)報告內(nèi)控審計合規(guī)的基礎(chǔ)上，積極開展管理創(chuàng)新，梳理各種不同體系間的關(guān)系，有機結(jié)合提高管理效率。各單位在整改和試運行期間，要有步驟地規(guī)劃好落實的計劃，充分發(fā)揮好的管理經(jīng)驗，最終匯各家之長，成為正式的總部+煤炭+化工化肥三大板塊控制體系。
韓建中在總結(jié)講話中對順利完成內(nèi)控體系試運行與整改階段工作任務(wù)提出三點要求：一是重視缺陷，持續(xù)改進，逐步提高；二是狠抓落實，重視執(zhí)行，積極自查；三是認真組織，周密計劃，統(tǒng)一推廣。
會上，深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司朱建豐總監(jiān)，為全體參會人員講授內(nèi)控體系整改試運行相關(guān)知識和方法。（內(nèi)控辦）
